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Blick ins Buch

Wertpapier-Compliance in der Praxis

Eine Kommentierung aktueller Rechtspflichten

von Schmidt, Erich Verlag

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder Rundschreiben der BaFin: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken. Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance ...

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Produktbeschreibung

Ob angepasste Mindestanforderungen für Compliance (MaComp), aktuelles Wertpapierhandelsrecht (WpHG), erweiterte Transparenz-, Verhaltens- und Organisationspflichten (MiFID-II/MiFIR, WpDVerOV) oder konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr: Streng reglementiert sehen sich Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute hoher Rechtsdynamik und beachtlicher öffentlicher Beobachtung gegenüber. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.

Wie Sie aktuelle Umsetzungsfragen der Wertpapier-Compliance organisatorisch optimal und rechtlich einwandfrei gestalten, erfahren Sie in diesem viel beachteten Band:

- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen (Anlageempfehlungen)
und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing und Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und Personalwesen
- Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)

Einzelne Bereiche werden dabei auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen. 

Mehr vom Verlag:

Schmidt, Erich Verlag

Produktdetails

Medium: Buch
Format: Gebunden
Seiten: XIX, 1348
Sprache: Deutsch
Erschienen: Januar 2019
Auflage: 2., neu bearbeitete und wesentlich erweiterte Auflage
Maße: 251 x 172 mm
Gewicht: 1738 g
ISBN-10: 3503165681
ISBN-13: 9783503165681

Bestell-Nr.: 20808380 
 

LIBRI: 2169473
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LIBRI-VK: 124,95 €
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KNO: 66919145
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P_ABB: mit zahlreichen Checklisten und Best-Practice-Tipps
KNOABBVERMERK: 2., neu bearb. u. erw. Aufl. 2019. XIX, 1348 S. 235 mm
KNOZUSATZTEXT: Bisherige Ausg. siehe T.-Nr. 24758418
KNOMITARBEITER: Herausgegeben von Renz, Hartmut; Hense, Dirk; Marbeiter, Andreas
Einband: Gebunden
Auflage: 2., neu bearbeitete und wesentlich erweiterte Auflage
Sprache: Deutsch

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